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水利水电课程指导之建设项目管理_第十章

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10.1 变更管理

1.施工合同变更

施工合同变更是指合同成立后,在尚未履行或尚未完全履行时,当事人双方经过协商或按照合同约定、法律法规规定,对合同内容进行的修订。合同当事人可通过合同变更,对原合同的部分条款进行修改、补充或增加新的条款,以适应客观事物的变化。合同变更是合同内容的变更,也即合同当事人权利和义务的变更。

2.引起工程变更的原因

引起工程变更的原因很多,一般来说主要有下列方面:施工现场条件的变化;设计变更; 工程范围发生变化(新增项目);进度协调引起监理人发出的变更指令。

3.变更的类型

在履行合同过程中,监理人可根据工程的需要和合同的授权,指示承包人进行以下各种类型的变更。没有监理人的指示,承包人不得擅自变更。《水利水电土建工程施工合同条件》39.1规定的工程变更类型为:

(1)增加或减少合同中任何一项工作内容;

(2)增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比(一般为 20%~ 25%);

(3)取消合同中任何一项工作( 但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施);

(4)改变合同中任何一项工作的标准或性质;

(5)改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸;

(6)改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序;

(7)追加为完成工程所需的任何额外工作。

4.变更的费用处理原则

变更项目的费用处理原则为:

(1)变更需要延长工期时,应按合同有关规定办理;若变更使合同工作量减少,监理人认为应予提前变更项目的工期时,由监理人和承包人协商确定。

(2)变更需要调整合同价格时,按以下原则确定其单价或合价:

1)工程量清单中有适用于变更工作的项目时,应采用该项目单价或合价;

2)工程量清单中无适用于变更工作的项目时,则可在合理的范围内参考类似项目的单价或合价作为变更估价的基础,由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价;

3)工程量清单中无类似项目的单价或合价可供参考,则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。

(3)若变更引起本合同工程或部分工程的施工组织和进度计划发生实质性变动,以致影响本项目和其它项目的单价或合价时,发包人和承包人均有权要求调整本项目和其它项目的单价或合价,监理人应与发包人和承包人协商确定。

(4)若合同规定的项目变更情形未引起工程施工组织和进度计划发生实质性变动和不影响其原定的价格时,不予调整该项目单价和合价,也不发变更指示。

5.变更指示

监理人在发包人的授权范围内,对确定的变更项目,可按下列程序发布变更指示实施:

(1)监理人应在发包人授权范围内,并按合同规定及时向承包人发出变更指示。变更指示的内容应包括变更项目的详细变更内容、变更工程量和有关文件图纸以及监理人按合同规定指明变更处理原则。

(2)监理人在向承包人发出任何图纸和文件前, 应仔细检查其中是否存在合同规定的变更情形。若存在变更,监理人应按合同规定授权,发出变更指示。

(3)承包人收到监理人发出的图纸和文件后,经检查后认为其中存在第1条所述的变更而监理人未发出变更指示,则应在收到上述图纸和文件后14天内或在开始执行前(以日期早者为准)通知监理人,并提供必要的依据。监理人应在收到承包人通知后14天内答复承包人:若同意作为变更,应补发变更指示;若不同意作为变更, 亦应在上述时限内答复承包人。若监理人未在14天内答复承包人,则视为监理人已同意承包人提出的作为变更的要求。

6.变更的费用调整程序

变更项目的费用调整按下列程序进行:

(1)承包人收到监理人发出的变更指示后28天内,应向监理人提交一份变更报价书,并抄送发包人。变更报价书的内容应包括承包人确认的变更处理原则和变更工程量及其变更项目的报价单。监理人认为必要时,可要求承包人提交重大变更项目的施工措施、进度计划和单价分析等。

(2)承包人对监理人提出的变更处理原则持有异议时,可在收到变更指示后7天内通知监理人,监理人则应在收到通知后7天内答复承包人。

(3)监理人应在收到承包人变更报价书后28 天内对变更报价书进行审核后作出变更决定,并通知承包人,抄送发包人。

(4)发包人和承包人未能就监理人的决定取得一致意见, 则监理人可暂定他认为合适的价格和需要调整的工期,并应将其暂定的变更处理意见通知承包人,抄送发包人,此时承包人应遵照执行。对已实施的变更,监理人可将其暂定的变更费用列入合同规定的月进度付款中。但发包人和承包人均有权在收到监理人变更决定后的28天内要求按合同规定提请争议评审组评审,若在此时限内双方均未提出上述要求,则监理人的变更决定即为最终决定。

7.承包人原因引起的变更

(1)若承包人根据工程施工的需要,要求监理人对合同的任一项目和任一项工作作出变更,则应由承包人提交一份详细的变更申请报告报送监理人审批。未经监理人批准,承包人不得擅自变更。承包人要求的变更属合理化建议的性质时,若建议被采纳并由此降低了合同价格,则发包人应给予奖励,否则由于变更增加的费用和工期延误责任由承包人承担。

(2)由于承包人违约而必须作出的变更,除按合同有关规定办理外, 由于变更增加的费用和工期延误责任由承包人承担。

10.2 索赔管理

1.索赔的概念

广义地讲,索赔是指合同的一方以对方违约的事实或以属于对方的风险事件发生而使自己遭受损害为基础,以合同、法律、法规为依据,向负有赔偿义务的对方提出赔偿或其他补偿的正当要求,包括经济补偿和工期补偿。反索赔是指被要求索赔一方向要求索赔的一方提出的反驳对策或索赔要求,它是对要求索赔者的反措施,也是变被动为主动的一个策略性行动。

从狭义讲,即按照国际工程施工承包中的习惯,通常把承包人向发包人提出的索赔要求称作“施工索赔”,把发包人向承包人提出的索赔称作“反索赔”。这种称呼已在国际工程承包中形成共识,具有特定的含义。

2.索赔的种类

索赔的分类方法很多。按索赔的目的不同可以分为:工期索赔、费用索赔二种。工期索赔是指承包人对一个事件的索赔要求是延长完工时间,经济索赔则是要求费用赔偿。

按索赔的依据不同可以分为:合同文件规定的索赔,法律、法规规定的索赔和道义索赔三种。合同文件规定的索赔,是指承包人提出索赔的依据是明确规定应由发包人承担责任或风险的合同条款;非合同规定的索赔则是:依据适用法律发包人应承担责任的情况;道义索赔亦称通融索赔,它是在承包人明显有大量亏损的情况下,发包人给予一定的补偿以有利于施工的一种特殊的索赔形式。工程建设中最常见的,是以合同文件为根据的合同规定的索赔。

3.引起索赔的原因

工程实践中常见的索赔,其原因大致可以从以下几个方面进行分析。

(一)合同文件引起的索赔

合同文件的组成问题引起索赔;合同缺陷引起的索赔。

(二)因不可抗力引起的索赔

不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况,包括自然灾害、社会和政治事件等,如地震、台风、海啸,战争、暴乱、罢工等。《水利水电工程标准施工招标文件》规定:由于发包人和承包人均不能预见、不能避免并不能克服的自然灾害以及战争、动乱等社会因素等造成的工程(包括材料和工程设备)损失和损坏,属于发包人的风险。

不利自然条件是指即使是有经验的承包人在招标阶段根据标书中提供的资料和现场勘察,都无法合理预见到的施工条件,如地下水、地质断层、溶洞、沉陷等,但其中不包括气候条件(异常恶劣天气条件除外)。遇到不利自然条件,承包人受到损失或增加额外支出,经过监理人确认,承包人可获得经济补偿和批准工期顺延的天数。但如监理人认为承包人在提交标书前已根据介绍的现场情况、地质勘探资料确认了现场的形式和性质,承包人不应误解或误释这些资料,出现的意外情况承包人在作标时理应予以考虑,因此不同意索赔时,这就可能导致双方因持不同看法而产生争议。

在挖方工程中,如发现图纸中末注明的文物(不管是否有考古价值)或人工障碍(如公共设施,隧道、旧建筑物等),承包人应立即报告监理人到现场检查,共同讨论处理方案。如果新施工方案导致工程费用增加,如原计划的机械开挖改为人工开挖等,承包人都有权提出费用索赔和工期索赔。

交付给承包人的标书中图纸或工程量清单,有时难免会出现错误。对于明显的错误,承包人应在投标时向发包人提出,取得发包人的解释。如果由于施工中改正这些错误而使施工费用增加或工期延长,承包人有权提出索赔。

(三)发包人违约引起的索赔

项目实施过程中,有时会出现发包人违约或推定某些事件的发生发包人也应承担部分责任时,会招致承包人提出索赔要求。如拖延提供施工场地及通道;拖延支付工程款;指定分包商违约;发包人提前占有部分永久工程;发包人要求赶工。

(四)监理人工作过失引起的索赔

具体的情况包括:延误发给图纸或拖延审批图纸;其它承包人的干扰;各种额外的试验和检查;工程质量要求过高;对承包人的施工进行不合理干预;暂停施工;提供的数据或基准有差错。

(五)价格调整引起的索赔

对于有调价条款的合同,在物资劳务价格上涨时,发包人应对承包人利益所受到的损失给予补偿。它的计算不仅涉及到价格变动的依据,还存在着对不同时期已购买材料的数量和涨价后所购材料数量的核算,以及未及早订购材料的责任等问题的处理。在签订这类调价合同条款时,应由双方商定一个简便可行的计算方法,以减少这类索赔的难度。

(六)法规变化引起的索赔

合同规定,如果在投标截止日期前的28天后,国家的法律、行政法规或国务院有关部门的规章和工程所在地的省、自治区、直辖市的地方法规和规章发生更改或增删,由此引起了承包人施工费用的额外增加,例如,车辆养路费的提高、水电费涨价、工作日的减少(6天工作制改为5天工作制)、国家税率增加或提高等。承包人有权提出索赔,监理人应与发包人协商后,将所增加的费用加到合同价格中去,或在月支付时给以补偿,并通知承包人和发包人。

10.3 索赔程序及索赔报告

索赔的程序

1.提出索赔意向

承包人应在知道或应当知道索赔事件发生后28天内,向监理人递交索赔意向通知书,并说明发生索赔事件的事由。承包人未在前述28天内发出索赔意向通知书的,丧失要求追加付款和(或)延长工期的权利。

2.提交索赔报告

(1)承包人应在发出索赔意向通知书后28天内,向监理人正式递交索赔通知书。索赔通知书应详细说明索赔理由以及要求追加的付款金额和(或)延长的工期,并附必要的记录和证明材料;

(2)索赔事件具有连续影响的,承包人应按合理时间间隔继续递交延续索赔通知,说明连续影响的实际情况和记录,列出累计的追加付款金额和(或)工期延长天数;

(3)在索赔事件影响结束后的28天内,承包人应向监理人递交最终索赔通知书,说明最终要求索赔的追加付款金额和延长的工期,并附必要的记录和证明材料。

3.索赔的协商与处理

(1)监理人收到承包人提交的索赔通知书后,应及时审查索赔通知书的内容、查验承包人的记录和证明材料,必要时监理人可要求承包人提交全部原始记录副本。

(2)监理人应按合同约定商定或确定追加的付款和(或)延长的工期,并在收到上述索赔通知书或有关索赔的进一步证明材料后的42天内,将索赔处理结果答复承包人。

(3)承包人接受索赔处理结果的,发包人应在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付。承包人不接受索赔处理结果的,按争议办理。

提出索赔的期限

《水利水电工程标准施工招标文件》规定,提出索赔的期限为:

(1)承包人接受了完工付款证书后,应被认为已无权再提出在合同工程完工证书颁发前所发生的任何索赔。

(2)承包人提交的最终结清申请单中,只限于提出合同工程完工证书颁发后发生的索赔。提出索赔的期限自接受最终结清证书时终止。

索赔报告的编写

索赔报告的具体内容,随该索赔事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字结构方面而论,一个完整的索赔报告应包括以下四个部分:1.总论部分。一般包括以下内容:①序言;②索赔事项概述;③具体索赔要求;④索赔报告编写及审核人员名单。 2.根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利,这是索赔能否成立的关键。一般地说,根据部分应包括以下内容:①索赔事件的发生情况;②已递交索赔意向书的情况;③索赔事件的处理过程;④索赔要求的合同根据;⑤所附的证据资料。3.计算部分。4.证据部分。

10.4 索赔计算

费用索赔

1.费用索赔的概念

从理论上讲,确定承包人可以索赔什么费用及索赔多少,有两条主要原则:

(1)所发生的费用应该是承包人履行合同所必需的,即如果没有该费用支出,就无法合理履行合同,无法使工程达到合同要求。

(2)给予补偿后,应该使承包人处于与假定未发生索赔事项情况下的同等有利或不利地位(承包人自己在投标中所确立的地位),即承包人不因索赔事项的发生而额外受益或额外受损。

2.常见的索赔项目

常见的索赔项目包括:人工费;材料费;设备费;低值易耗品;现场管理费;总部管理费;融资成本。

3.不可索赔的费用

一般情况下,下列费用是不允许索赔的:(1)承包人的索赔准备费用;(2)工程保险费用;(3)因合同变更或索赔事项引起的工程计划调整、分包合同修改等费用;(4)因承包人的不适当行为而扩大的损失;(5)索赔金额在索赔处理期间的利息。

4.索赔的计算方法

索赔款额的计算方法很多,每个工程项目的索赔款计价方法也往往视具体情况而有所不同。但是,索赔款额的计算方法通常遵循几种通用的原则。

(1)总费用法

总费用法即总成本法。它是在发生多次索赔事件以后,重新计算该工程的实际总费用,实际总费用减去投标报价时的估算总费用,即为索赔金额,即索赔金款=实际总费用—投标报价估算费用。采用总费用法时,一般要有以下的条件:由于该项索赔在施工时的特殊性质,难于或不可能精确地计算出损失款额;承包人的该项报价估算费用是比较合理的;已开支的实际总费用经过逐项审核,认为是比较合理的;承包人对已发生的费用增加没有责任。

(2)修正总费用法

修正总费用法是对总费用法进行了相应的修改和调整,使其更合理。按修正后的总费用法支付索赔款的公式是:索赔金额=某项工作调整后的实际总费用—该项工作调整后报价费用。

(3)实际费用法

实际费用法亦称实际成本法。它是以承包人为某项索赔工作所支付的实际开支为根据,分别分析计算索赔值的方法,故亦称分项法。

实际费用法是承包人以索赔事项的施工引起的附加开支为基础,加上应付的间接费和利润,向发包人提出索赔款的数额。实际费用法能客观地反映承包人的费用损失,为取得经济补偿提供可靠的依据,被国际工程界广泛采用。实际费用法计算索赔的依据是实际的成本记录或单据,包括工资单、工时记录、设备运转记录、材料消耗记录、工程进展表、工程量表、开支发票等一系列实际支出证据,系统地反映某项工作在施工过程中受非承包人责任的外界原因(如工程变更、不利的自然条件、发包人拖延或违约等)所引起的附加支付。

工期索赔

1.工期索赔的概念

在招标承包实践中,根据具体情况,将工期拖延分为可原谅的和不可原谅的两大类,作为是否应给承包人延长工期的前提,进一步将可原谅的拖期分成两种:可原谅并应补偿的拖期,以及可原谅但不应补偿的拖期。

(1)可原谅的拖期

凡不是由于承包人一方的原因而引起的工程拖期,都属于可原谅的拖期。因此,发包人及监理人应该给承包人延长施工时间,即满足其工期索赔的要求。造成可原谅的拖期的原因很多,如异常的天气,罢工,人力不可抗拒的天灾,发包人改变设计,发包人未及时提供施工进场道路,地质条件恶劣,施工顺序改变,等等。

确定某项拖期是否属于可原谅的拖期,还有一个条件,就是该项工作是否在施工进度的关键路线上。因为只有处于关键路线上的关键施工项目的拖期,才能直接导致原定的竣工日期拖后。如果拖后的工作项目不在关键路线上,则不会影响完工日期,即不给予工期索赔。但是,往往有这样的情况,某项工作开始时不在关键路线上,但由于它的一再拖后,会影响到其他的工作项目的进度,而使这项工作变成关键性的部位了。因此,对每项承包工程的施工,尤其是工种繁多的大型水利工程,都应制定施工进度表、横道指标图、关键路线网络计划或其他醒目的进度图表,以便于经常地追踪关键路线。在施工管理中,对处于关键路线上的施工项目给予特殊的关注,及时解决出现的困难,以保证整个工程的竣工日期能按合同规定的竣工日期顺利实现。

(2)可原谅并应给予补偿的拖期

这种拖期的原因,纯属发包人造成。如发包人没有按时提供进场道路、场地、测量网点,或应由发包人提供的设备和材料到货拖延,等等。在这些情况下,发包人不仅应满足承包人的工期索赔要求,并应支付承包人合理的经济索赔要求。

(3)可原谅但不给予补偿的拖期

这种拖期的原因,责任不在承包合同的任何一方,而纯属自然灾难,如:人力不可抗拒的天灾,流行性传染病,等等。一般规定,对这种拖期,发包人只给承包人延长工期,一般不予经济赔偿。但在一些合同中,将这类拖期原因命名为“特别风险”,并规定这种风险造成的损失,其费用由发包人和承包人双方分别承担。

(4)不可原谅的拖期

这是指由于承包人的原因而引起的工期延误,如:施工组织协调不好,人力不足,设备晚进场(指规定由承包人提供的设备),劳动生产率低,工程质量不符合施工规程的要求而造成返工,等等。

出现不可原谅的拖期时,承包人非但没有工期索赔和经济索赔的权利,反而要向发包人赔偿“违约罚款”(有时称拖期罚款,即因竣工日期拖后的罚款)。有时,当发包人发现不可原谅的拖期时,可向承包人下达加快施工的命令,或干脆决定终止合同。这时,加快施工或终止合同所造成的一切经济损失,均应由承包人负担。

2.工期索赔计算

工期索赔的依据主要有:(1)合同规定的总工期计划。(2)承包商呈报的经监理工程师同意的施工进度计划。(3)合同双方共同认可的对工期的修改文件,如认可信、会谈纪要、来往信件等。(4)受干扰后实际工程进度记录,如施工日记、进度报告等。(5)施工现场情况。

3.干扰事件对工程工期影响的网络分析法

网络分析法基本思路为:在执行原网络计划的施工过程中,现发生了一个或一些干扰事件,使网络中的某个或某些工作受到干扰而延长持续时间。将这些工作受干扰后的持续时间代入网络中,重新进行网络分析,得到一新计划工期。则新计划工期与原计划工期之差即为总工期的影响。也即工期索赔值。通常如果受干扰的工作在关键路线上,则该工作的持续时间的延长即为总工期的延长值。如果该工作在非关键路线上,其作业时间的延长对工程工期的影响决定于这一延长超过其总时差的幅度。

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